国泰君安证券一营业部总经理泄密 百亿私募被"抄作业"
佚名
2024-02-20 04:01:58
0

央广网北京2月18日消息(记者冀文超)据广西证监局网站消息,近日,原国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部总经理周靖杰因利用未公开信息暗示他人从事相关交易、违法买卖股票被处以53万元罚款。

判决书显示,2016年12月27日至2023年3月31日,周靖杰担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部总经理期间,利用权限查看开立在该营业部的“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。2019年12月起,周靖杰应高某要求,违反从业规定,多次将上述私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某。周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公开信息跟随上述私募产品交易的想法,其后仍继续将上述未公开信息提供给高某,暗示高某从事相关交易活动,直至其从国泰君安证券梅湾路营业部离任。高某使用周靖杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”进行证券交易。

据中国证券投资基金业协会,聚鸣高山1号私募证券投资基金成立于2020年2月11日,该基金管理人为100亿元以上管理规模的上海聚鸣投资管理有限公司。漠沙精选9号私募证券投资基金成立于2021年9月27日,该基金管理人为浙江漠沙资产管理有限公司。

判决书显示,周靖杰还存在借他人名义买卖股票的行为。李某影是周靖杰的妻子,“李某影”证券账户2018年4月9日开立于周靖杰担任总经理的国泰君安证券梅湾路营业部,账户资金来源为周靖杰、李某影夫妻共同财产。周靖杰作为证券公司从业人员,多次使用“李某影”证券账户买卖股票,交易金额不少于312万元。

根据判决书,广西证监局决定对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款,违法买卖股票行为处以3万元罚款。以上合计对周靖杰处以53万元罚款。

就上述营业部总经理违法行为是否和管理漏洞有关,以及目前是否整改完成,央广网记者发函至国泰君安证券,截至发稿未有回复。

相关内容

国泰君安证券一营业部总经理...
近日,原国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部总经理周靖杰因...
2024-02-20 04:01:58

热门资讯

四川81岁大爷花25元嫖娼被抓... 都说“人不风流枉少年”,可事实上风流的又岂只有少年!近日,四川警方抓获一起嫖娼案件,便刷新了网友的三...
重度烧伤消防员刘攀女友宣布怀孕... 全身烧伤面积93%是个什么概念?一般情况下,烧伤50%以上就算是很严重了,93%几乎身上就没有完整的...
笑坏了!31岁网红“俄罗斯娜娜... 她的离开让我们开始思考人生的短暂和无常。 娜娜走了,真叫人心疼,也引发了大家对她跟老公王涛感情的揣测...
女孩退伍224天后收到部队转账... 【女孩退伍224天后收到部队转账,数说不尽的家国情怀】在山东泰安,一位名叫小樊的女孩在退伍224天后...
重度烧伤消防员刘攀女友宣布怀孕... 全身烧伤面积93%是个什么概念?一般情况下,烧伤50%以上就算是很严重了,93%几乎身上就没有完整的...
北方30℃以上区域将成片出现 ... 四月二十四日,江南、华南地区遭遇新一轮降雨。二十五日为此次降雨过程的峰值阶段,广东中南部局部地区出现...
南昌3人坠楼小区开发商曾涉贪腐... 在南昌的一场强对流天气中,不仅有1600多棵树被吹倒,还有4人死亡,10余人受伤。其中,南昌县伟梦清...
312人!警方捣毁一大型卖淫团... 近日,在浙江省公安厅、绍兴市治安支队的统一指挥下,绍兴嵊州警方捣毁了一个利用网络平台介绍卖淫的跨省组...
北京三里屯一男子遛“卡皮巴拉”... 近日,北京三里屯的繁华街头,一位潇洒的男子带着他的特殊伙伴悠闲地漫步,这一不同寻常的组合立刻成为了众...
与凤行中的顾成锦与大结局 故事发生在三年前的一个青盛城,顾成锦与妻子叶诗在外旅行时遭遇刺杀。这个法子需要饲养许多妖灵,其中一只...